الشركات خدعت المستثمرين والمنظم.
تم تغريم شركتين بقيمة 1.1 مليار درهم من قبل هيئة دبي (حوالي 315 مليون دولار) لخداع المستثمرين والجهة المنظمة.
فرضت هيئة دبي للخدمات المالية (DFSA) يوم الثلاثاء غرامات مالية بقيمة 299،300،000 دولار (11098431000 درهم) و 15،275،925 (566،645 درهم) على أبراج لإدارة الاستثمارات المحدودة (AIML) وأبراج كابيتال المحدودة (ACLD) ، على التوالي.
كان التحقيق الذي أجرته سلطة دبي للخدمات المالية ، والذي بدأ في يناير 2018 ، معقدًا وامتد لولايات قضائية متعددة ، ووجد أن AIML ، وهي شركة جزر كايمان الآن في تصفية مؤقتة:
- القيام بخدمات مالية غير مصرح بها ، بما في ذلك إدارة الصناديق ، داخل مركز دبي المالي العالمي ومنه ؛
- تضليل المستثمرين وخداعهم فعليًا في صناديق أبراج على مدار فترة طويلة ؛
- إساءة استخدام أموال المستثمرين في مختلف الصناديق لتغطية نفقات التشغيل والتكاليف الأخرى ، والتي شملت المدفوعات إلى الكيانات المرتبطة ببعض أعضاء فريق عمل AIML ، وتلبية العجز النقدي المتزايد باستمرار.
- أخفى ذلك عن طريق تقديم معلومات مالية مضللة للمستثمرين وإصدار بيانات كاذبة حول استخدام الأموال المسحوبة من المستثمرين والتوزيعات.
من بين العديد من الطرق التي تستخدمها AIML في خداع المستثمرين:
- اقتراض الأموال قبيل مواعيد التقارير المالية لإنتاج أرصدة مصرفية مؤقتة عند المستوى المتوقع من قبل المستثمرين ؛
- تغيير الفترة المشمولة بالتقرير لصندوق لإخفاء أوجه القصور ؛
- صرف مطالب الأطراف المختلفة عن توفير المعلومات المالية والبيانات المصرفية المحدثة ؛ و
- الكذب حول التأخير في إجراء توزيعات عائدات الخروج للمستثمرين.
في الوقت الذي دخلت فيه AIML في تصفية مؤقتة ، بسبب الأنشطة المشار إليها أعلاه ، كان لدى صندوقين تديرهما AIML عجز إجمالي قدره 180 مليون دولار على الأقل.
فيما يتعلق بـ ACLD ، وهي شركة تابعة لمركز دبي المالي العالمي أيضًا في تصفية مؤقتة ، وجد تحقيق سلطة دبي للخدمات المالية أنه:
- فشل في الحفاظ على موارد رأس المال الكافية.
- خدعت سلطة دبي للخدمات المالية عن التزامها بالقواعد المختلفة ، بما في ذلك متطلبات كفاية رأس المال.
- كان مهتمًا عن قصد بأنشطة AIML للخدمات المالية غير المصرح بها.
نتيجة لهذا سوء السلوك ، انتهكت ACLD أيضًا القانون التنظيمي لأنه:
- فشل في مراعاة الحد الأدنى من معايير النزاهة والتعامل العادل ؛
- فشل في ضمان إدارة شؤونه بفعالية ومسؤولية ؛ و
- فشل في التعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة منفتحة وتعاونية.
أظهرت المراسلات الداخلية أن وظيفة الامتثال لمجموعة Abraaj أثارت مخاوف بشأن المجموعة التي تقدم خدمات مالية غير مصرح بها في مركز دبي المالي العالمي في أوائل عام 2009 ، لكن الإدارة العليا لـ ACLD تجاهلت ذلك.
اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية هذا الإجراء لمعاقبة ACLD و AIML ، وردع الآخرين وحماية المستثمرين.
قبل اتخاذ أي إجراء آخر لفرض دفع الغرامات ، ستنظر سلطة دبي للخدمات المالية في ظروف الشركات في ذلك الوقت والآثار المقابلة لفرض الغرامات على مستثمري الصناديق.
وقال برايان ستيروالت ، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: "حجم هذه الغرامات يعكس الجدية التي نظرت بها سلطة دبي للخدمات المالية إلى مخالفات AIML و ACLD. ركزت الإدارة العليا على وظيفة الامتثال الخاصة بها وسوء السلوك والخداع كانا سائدين ومتواصلين. متابعة الأشخاص أو الكيانات الذين ارتكبوا هذا النشاط ، بما في ذلك أولئك الذين سمحوا بحدوث ذلك من خلال خروقات حوكمة الشركات الكبرى ، إلى أقصى حدود سلطاتنا. "
المصدر: الخليجيات